三、創(chuàng)建合規(guī)管理組織架構(gòu)
以合規(guī)責(zé)任為導(dǎo)向，將各項(xiàng)合規(guī)要求落實(shí)到各個(gè)關(guān)鍵崗位，明確各個(gè)部門負(fù)責(zé)人作為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人。在業(yè)務(wù)部門、職能部門及監(jiān)督部門間建立三道風(fēng)險(xiǎn)管理防線。向合規(guī)管理部門分配專項(xiàng)預(yù)算，配置專業(yè)人員，支持合規(guī)管理部門統(tǒng)籌合規(guī)管理工作。在組織架構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，要對(duì)組織權(quán)力配置進(jìn)行深入的調(diào)查研究，建立內(nèi)部權(quán)力制約與監(jiān)督機(jī)制，特別是對(duì)管理層不當(dāng)行為進(jìn)行有效監(jiān)督，這就要求董事會(huì)對(duì)合規(guī)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行充分授權(quán)并確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)工作的獨(dú)立性。
四、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
建立合規(guī)管理體系后，要將培訓(xùn)與溝通、責(zé)任與激勵(lì)、舉報(bào)與查處、優(yōu)化與提升機(jī)制進(jìn)行制度化協(xié)同管理。
首先，要對(duì)企業(yè)員工等利益相關(guān)方開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與溝通。讓所有員工重視合規(guī)，樹(shù)立以合規(guī)理念和合規(guī)工具做出正確決策的習(xí)慣。此外，還要對(duì)各個(gè)關(guān)鍵崗位與高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)。企業(yè)如果不知道合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者沒(méi)有全面地評(píng)估項(xiàng)目所暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，那么就應(yīng)該盡快加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，在相應(yīng)的項(xiàng)目中聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)專家或者深諳合規(guī)要求的律師，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)角度為企業(yè)提供建議和意見(jiàn)。只有這樣，企業(yè)才能做出正確的決策，才能在復(fù)雜、多變、強(qiáng)監(jiān)管的國(guó)際商業(yè)環(huán)境下保護(hù)好企業(yè)的商業(yè)成果。
其次，設(shè)計(jì)組織的合規(guī)績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理責(zé)任人開(kāi)展合規(guī)績(jī)效考核，把考核結(jié)果與獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)晉升等掛鉤。
第三，建立合規(guī)咨詢、舉報(bào)和查處系統(tǒng)，規(guī)范舉報(bào)與查處流程，建立對(duì)舉報(bào)者打擊報(bào)復(fù)零容忍機(jī)制，對(duì)違規(guī)員工給予責(zé)任追究與公開(kāi)的紀(jì)律處分。
最后，針對(duì)合規(guī)問(wèn)題要及時(shí)補(bǔ)救，分析根本性原因，不斷優(yōu)化與提升合規(guī)管理體系。
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